Процедура - Управление работами в лаборатории, выполненными с нарушением установленных требований. Процедура - LINCO

Материалы

Экономьте время на разработке,
используя свободные формы от LINCO

Разделы

Скачать формы
Пройдите простую регистрацию

Процедура. Управление работами в лаборатории, выполненными с нарушением установленных требований. Процедура

Открытая разработка документов | LINCO Open Source
Управление работами в лаборатории, выполненными с нарушением установленных требований. Процедура
Версия от 05.10.20

ВЕРНУТЬСЯ К ПЕРЕЧНЮ ДОКУМЕНТОВ ❯
ПЕРЕЙТИ К ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ 17025 ❯


5. Процедура
5.1. Общие положения
5.1.1.

Цель корректирующих действий (КД) — устранение причин выявленных несоответствий для исключения повторения данных событий в дальнейшей работе и улучшения результативности системы менеджмента (СМ).

5.1.2.

КД проводятся в отношении:

  • аварийных и нештатных ситуаций;
  • оценки соответствия принятым обязательствам (законодательным и другим требованиям);
  • внутреннего аудита.
5.1.3.

КД направлены на:

  • повышение качества услуг;
  • изменение нормативной документации (НД) СМ;
  • изменение технологической документации;
  • изменение полномочий и ответственности в СМ;
  • повышение исполнительской дисциплины и ответственности;
  • перераспределение ресурсов.
5.1.4.

КД должно изменять СМ, вносить изменения в порядок действий.

5.1.5.

Процесс проведения КД включает в себя:

  • выявление и регистрацию несоответствий;
  • анализ выявленных несоответствий;
  • устранение причин несоответствий;
  • анализ причин несоответствий;
  • определение и планирование КД;
  • выполнение КД и регистрацию их результатов;
  • анализ результативности КД.
5.1.6.

Ответственность за установление причин несоответствий, планирование и применение КД несут владельцы процессов (ВП), в которых зарегистрировано несоответствие.

5.1.7.

Менеджер по качеству отвечает за организацию работ по проведению КД в ИЛ (ИЛЦ).

5.1.8.

Руководитель ИЛ (ИЛЦ) контролирует выполнение "Плана корректирующих и предупреждающих действий" П-NN-ГГ.

В ГОСТ ISO/IEC 17025-2019 нет такого понятия как "предупреждающие действия", стои изменить наименование Плана

Добавлен участником: 7 марта 2023

5.2. Выявление и регистрация несоответствий
5.2.1.

При выявлении несоответствия ответственное лицо сразу предпринимает коррекцию (устранение несоответствия) с записью в "Журнале регистрации несоответствий и корректирующих мероприятий" Ж-NN-ГГ, оценивая значимость несоответствия, определяя ответственного, состав мероприятий, срок их выполнения.

5.2.1.1.

При невозможности проведения какого-либо этапа работ по устранению выявленного несоответствия своими силами информацию о нем ВП сообщает менеджеру по качеству и/или руководителю ИЛ (ИЛЦ).

5.2.1.2.

Менеджер по качеству организует работы по проведению анализа причин выявленного несоответствий и/или руководитель ИЛ (ИЛЦ) разрабатывает мероприятия с привлечением специалистов других подразделений лаборатории или Организации, в компетенции которых находится решение данной проблемы.

5.2.2.

Несоответствия выявляют:

  • в элементах СМ — внутренние и внешние аудиторы в ходе аудитов, владельцы процессов и руководители подразделений лаборатории в ходе своей деятельности;
  • в процессе получения результатов исследований — исполнители, руководители подразделений лаборатории;
  • в деятельности персонала — руководители подразделений лаборатории, ответственные за контроль качества результатов в лаборатории (ВЛКК), ведущие инженеры лаборатории при выполнении исследований.
  • в документации — разработчики и пользователи НД ИЛ (ИЛЦ).
5.2.3.

Несоответствия могут быть выявлены и зафиксированы на различных этапах осуществления лабораторной деятельности и оказания услуг, выполнения процессов и функционирования СМ, в частности:

  • при поступлении жалоб (претензий) со стороны заказчика;
  • при верификации закупленной продукции (услуг);
  • при проведении внутрилабораторного контроля качества результатов (ВЛКК);
  • при управлении оборудованием для мониторинга и измерений;
  • при проведении лабораторной деятельности исполнителями;
  • при мониторинге информации об удовлетворенности заказчиков;
  • при внутренних аудитах;
  • при анализе данных (проверка протоколов испытаний и актов отбора проб);
  • при анализе со стороны руководства;
  • по результатам внешних аудитов;
  • на основании изменений в законодательстве;
  • по данным компетентности (МСИ), осведомленности и подготовки сотрудников ИЛ (ИЛЦ).
5.2.4.

Регистрацию несоответствия выполняет:

  • руководитель подразделения лаборатории, где выявлено несоответствие, — в электронном Журнале регистрации несоответствий и корректирующих мероприятий;
  • аудиторы, выявившие несоответствия при ВА, — в электронном Журнале регистрации несоответствий и корректирующих мероприятий (фиксируется техническая запись-документ, факт отклонения от требований);
  • владельцы процессов, где выявлено несоответствие, — в "Плане мероприятий" П-NN-ГГ;
  • менеджер по качеству, если несоответствие относится к СМ ИЛ (ИЛЦ) — в Плане корректирующих и предупреждающих действий.
5.2.5.

Записи по выявленным несоответствиям должны поддерживаться сотрудниками в рабочем состоянии в соответствии с процедурой "Управление документацией и записями системы менеджмента".

5.3. Анализ выявленных несоответствий
5.3.1.

Анализ несоответствий представляет собой тщательное изучение событий и обстоятельств, непосредственно обуславливающих возникновение несоответствия. Возможны ситуации, при которых несколько несоответствий являются результатом одной и той же причины или одно несоответствие является результатом нескольких причин.

5.3.2.

Все выявленные несоответствия должны быть подвергнуты анализу владельцами процессов, которые проводят его с целью определения уровня (области распространения) возникших проблем, вызвавших их причин и принятия адекватных КД.

5.3.3.

Для анализа несоответствий владельцами процессов могут рассматриваться все влияющие факторы и привлекаться все заинтересованные стороны для технической проверки несоответствия (при необходимости — аудиторы, менеджер по качеству и/или руководитель ИЛ (ИЛЦ).

5.3.4.

При анализе несоответствий владельцу процесса важно установить его значимость:

  • критическое — в том случае, когда устранение несоответствия требует КД с материальными затратами, длительного промежутка времени, влечет приостановку лабораторной деятельности или отзыв результатов работ;
  • значительное — в том случае, когда несоответствие требует КД, устраняется в течение определенного промежутка времени и требует мониторинга и изменений в СМ;
  • незначительное — в том случае, когда несоответствие устраняется без разработки КД ("коррекцией").
5.3.4.1.

Коррекцию применяют при несоответствиях, вызванных человеческим фактором. Только в этом случае можно исключить повторное возникновение несоответствия без КД.

5.3.4.2.

После анализа значимости несоответствий в случае обнаружения нескольких причин владелец процесса распределяет несоответствия по степени важности в Плане мероприятий.

5.3.5.

Результаты анализа выявленного несоответствия являются основой для принятия решения по следующим аспектам:

  • объект несоответствия (несоответствие процессу, несоответствие СМ и т. д.);
  • степень значимости несоответствия;
  • область распространения несоответствия;
  • стоимость устранения причины несоответствия;
  • возможность его повторного возникновения.
5.3.6.

При выработке корректирующих мероприятий владельцам процессов важно обращать внимание на следующие аспекты:

  • коррекция обычно направлена на единичный объект (например, конкретный сотрудник, определенный протокол, единица оборудования или документ);
  • КД должны быть масштабными, направленными на группу объектов (процесс, подразделение, система и т.д.);
  • КД должны быть системными (распределение ответственности, изменение процесса, дополнительный контроль, обучение персонала и т.д.).
5.4. Установление причин несоответствий
5.4.1.

КД направлено не на исправление результата, а на изменение деятельности с тем, чтобы исключить из нее то, что приводит к возникновению несоответствий.

5.4.2.

Крайне важно при выполнении КД:

  • устранить причину возникновения несоответствий, чтобы больше не получать данное несоответствие;
  • предпринимать КД при статистическом подтверждении верности определения причины несоответствия (в противном случае высок риск неверно определить причину и внести неправильные изменения в СМ).
5.4.3.

Все выявленные несоответствия должны быть зарегистрированы, рассмотрены, проанализированы, установлены причины их возникновения. Установление корневых причин возникновения несоответствий экономит ресурсы и помогает устранить несоответствие в короткие сроки.

5.4.4.

Определение причин несоответствия находится в компетенции ВП, ответственного за область деятельности, в которой выявлены несоответствия, с привлечением, при необходимости, всех заинтересованных лиц и работников лаборатории, осуществляющих деятельность, в которой выявлены несоответствия.

5.4.5.

Для определения причин возникновения несоответствий ВП могут быть исследованы:

  • соответствующая документация;
  • распределение ответственности и полномочий;
  • достаточность ресурсов и условий для выполнения деятельности;
  • результаты мониторинга и измерения процессов и лабораторной деятельности;
  • результаты деятельности и их соответствие запланированным показателям (ВЛКК);
  • результаты внешних и внутренних аудитов;
  • записи;
  • взаимодействие с заказчиками и др.
5.4.6.

При необходимости для помощи в поиске причины несоответствия, ВП привлекает аудиторов, менеджера по качеству и руководителя ИЛ (ИЛЦ).

5.4.7.

Для определения корневых причин несоответствия рекомендуется использовать метод "5 почему". В ходе применения метода определяется цепочка последовательных причин, которые приводят к выявленному несоответствию. Подробнее суть метода, последовательность необходимых действий и пример использовании приведены в Приложении 1.

5.4.8.

Результаты определения и анализа причин выявленных несоответствий должны стать основой для выработки КД. При неочевидности причины несоответствия запись применения метода "5 почему" в письменном виде прикладывается к Плану мероприятий.

5.4.9.

Во избежание повторений несоответствия ответственным за КД проводится организационное техническое мероприятие, на котором причины, приведшие к нарушениям, доводятся до сведения всех инженеров подразделения лаборатории.

5.5. Анализ причин несоответствий
5.5.1.

Цель анализа причин выявленного несоответствия — установить его коренную причину или ряд причин, при устранении которых будет отсутствовать риск его появления.

5.5.2.

Результаты определения и анализа причин выявленных несоответствий должны стать основой для определения необходимости КД.

5.5.3.

Анализ несоответствий и причин их возникновения проводится:

  • менеджером по качеству — раз в год (итоговый для ИЛ (ИЛЦ));
  • владельцами процессов и лицами, ответственными за деятельность в результате которой были выявлены несоответствия — после выявления несоответствия.
5.5.4.

Если анализ причин несоответствия показал, что вероятность его повторного возникновения:

  • пренебрежимо мала, то может быть принято решение, что "нет необходимости в КД";
  • возможна, то ВП разрабатывает КД для устранения корневых причин несоответствия, включая его в План мероприятий;
  • неизбежно, то деятельность в данном направлении приостанавливается до поиска КД для решения проблемы.
5.5.5.

Когда возникает потребность в КД, ВП должен выбрать коренные причины несоответствия и принять КД, наиболее подходящее для устранения проблемы и предотвращения ее повторения.

5.5.6.

Анализ несоответствий и причин их возникновения оформляют в виде приложения к Плану мероприятий за подписью проанализировавшего лица. В случаях, если причины возникновения несоответствия ясны (например, имеет место невыполнение ПД), не вызывают сомнения и двусмысленного толкования, то письменный анализ может не проводится.

5.5.7.

Выявленное несоответствие, имеющее высокую вероятность повторения должно быть устранено в кратчайшие сроки применением КД. Если вероятность повторения несоответствия низкая, то допускается не проводить КД.

5.5.8.

Следует избегать принятие изменения СМ, связанное с единичным КД, не проверенным ВА в течении года. При подтверждении правильности определения коренной причины несоответствия и КД изменения вносятся в СМ ИЛ (ИЛЦ).

5.6. Определение и планирование корректирующих действий
5.6.1.

При выработке КД владельцу процесса рекомендуется определять их продолжительность: краткосрочные действия и долгосрочные (постоянные) мероприятия.

5.6.1.1.

Краткосрочные действия (коррекция) направлены на полное устранение несоответствия, обычно дороги (могут включать 100%-ный контроль, дополнительную обработку и т. д.). Контроль таких действий осуществляется владельцем процесса/руководителем подразделения.

5.6.1.2.

Долгосрочные мероприятия (КД) позволяют провести всесторонний анализ коренных причин проблемы, привлечь необходимые ресурсы для их устранения и предотвращения повторного возникновения, постоянно фокусировать внимание на проблеме. Контроль выполнения КД и Плана корректирующих и предупреждающих действий осуществляется руководителем ИЛ (ИЛЦ) и/или менеджером по качеству.

5.6.2.

В зависимости от определенной значимости выявленных несоответствий ВП проводятся КД в следующем порядке:

1)критическое (остановить лабораторную деятельность и определять КД);
2)значительное (предпринять коррекцию и планировать КД);
3)незначительное (выполнить коррекцию).

5.6.3.

ВП следует определить место распространения выявленного несоответствия и место применения КД:

  • деятельность ИЛ (ИЛЦ) в целом;
  • одно из направлений деятельности ИЛ (ИЛЦ);
  • функционирование процесса или подразделения лаборатории;
  • деятельность конкретного сотрудника.
5.6.4.

Если в результате анализа причин(ы) выявленных(ого) несоответствий(я) КД определено и признано целесообразным, то ВП разрабатывает в течение недели План мероприятий, где определяет исполнителя(ей) и срок устранения несоответствий(я).

5.6.5.

Разработанный План мероприятий должен отвечать следующим требованиям:

  • обоснованности (быть аргументированным, основываться на объективных и убедительных доказательствах);
  • выполнимости (учитывать практические возможности его реализации);
  • непротиворечивости (не содержать мер, несовместимых или несогласованных с другими мерами СМ);
  • адресности (предусматривать конкретных исполнителей Плана в соответствии с их профессионализмом и компетентностью);
  • конкретности во времени (содержать конкретные сроки реализации);
  • своевременности (приниматься в надлежащее время и не допускать усложнения проблемы);
  • результативности (предусматривать действенный результат при его реализации);
  • эффективности (предусматривать достижение приемлемого соотношения между достигнутыми результатами и используемыми ресурсами).
5.6.6.

К разработке Плана мероприятий по несоответствию, выявленному в ходе ВА, ВП может привлекать внутренних аудиторов.

5.6.7.

В Плане мероприятий ВП идентифицирует выявленное несоответствие, фиксирует предпринятую коррекцию, определяет КД, планирует порядок их выполнения и прилагает:

  • копии документов или ссылку на документы, описывающие выявленное несоответствие;
  • установление причины несоответствия по методу "5 почему";
  • записи, подтверждающие необходимость КД.
5.6.8.

Разработанный План мероприятий ВП согласовывает с менеджером по качеству и утверждает руководителем ИЛ (ИЛЦ). (не позднее 10 дней с моменте самостоятельной регистрации несоответствия или срока, определенного ВА в Чек-листе).

5.6.9.

План мероприятий после утверждения руководителем ИЛ (ИЛЦ) хранится у менеджера по качеству в месте, установленном Номенклатурой дел ИЛ (ИЛЦ).

5.6.10.

На основании утвержденного Плана мероприятий руководитель ИЛ (ИЛЦ) выпускает распоряжение о закреплении ответственности, сроков выполнения КД и их контроле.

5.7. Выполнение КД и регистрация их результатов
5.7.1.

Выполнение и реализацию КД осуществляют должностные лица и сотрудники, ответственные за выполнение КД в соответствии с установленными сроками в Плане мероприятий.

5.7.2.

5.7.2.Ответственный за КД должен оформлять отчетные документы, регистрировать и сохранять документированную информацию в отношении:

  • результатов анализа несоответствий (причины, последствия);
  • планов действий (коррекция и КД);
  • результатов выполнения действий и оценки их результативности (выполнены/не выполнены, достигли/не достигли результата и т.д.).
5.7.3.

5.7.3. Ответственный за КД должен отчитаться перед ВП в срок, не позднее недели до истечения установленного срока в Плане мероприятий. ВП проверяет факт выполнения необходимых действий ответственным за КД, анализирует документированную информацию о проведенных мероприятиях и их эффективность.

5.7.4.

5.7.4. ВП собирает документированную информацию, проверяет эффективность предпринятых КД и до срока, установленного в Плане мероприятий, передает менеджеру по качеству.

5.7.5.

5.7.5. После согласования достигнутых результатов (документированной информации) с менеджером по качеству, подписания утвержденного ранее Плана мероприятий, проставления отметки о выполнении всех запланированных мероприятий, КД считают выполненным.

5.7.6.

5.7.6. При возникновении разногласий при оценке эффективности выполнения КД между ВП и менеджером по качеству решение принимает руководитель ИЛ (ИЛЦ).

5.7.7.

5.7.7.Качественными показателями проведения КД являются:

  • оперативность проведения КД;
  • адекватность предпринятых КД выявленным несоответствиям;
  • соблюдение установленных сроков выполнения мероприятий;
  • эффективность и результативность;
  • правильность оформления соответствующих документов.
5.7.8.

5.7.8. Регистрацию результатов всех предпринимаемых КД в ИЛ (ИЛЦ) выполняет менеджер по качеству в Плане корректирующих и предупреждающих действий, получая единую базу данных по несоответствиям, мерам коррекции и КД, что позволяет планировать и контролировать сроки выполнения необходимых действий по всем видам несоответствий.

5.8. Оценка результативности предпринятых КД
5.8.1.

Оценка результативности предпринятых КД проводится в последующие периоды времени путем сравнения достигнутых показателей с показателями предыдущего периода. Результативным может быть КД, после проведения которого данное несоответствие не появляется.

5.8.2.

Оперативная оценка эффективности КД осуществляется внутренними аудиторами (при несоответствии, выявленном при ВА), владельцами процессов (во всех случаях деятельности), менеджером по качеству и/или руководителем ИЛ (ИЛЦ) (при контроле выполнения КД и ПД, повторении несоответствия).

5.8.2.1.

Результативность КД после их проведения оценивается по результатам:

  • наблюдений за качеством получаемых результатов – в рамках ВЛКК;
  • реализации процессов – владельцами процессов;
  • функционирования СМ – в рамках ВА.
5.8.2.2.

Анализируют результативность КД в зависимости от способа выявления несоответствий:

Способ выявления несоответствия Анализ результативности КД
В ходе работы процесса Эффективность КД оценивает владелец процесса, подтверждает — менеджер по качеству
Внутренний аудит Эффективность КД оценивают аудиторы при проведении последующего аудита
Внешняя проверка Предлагают КД владельцы процессов, оценивает эффективность менеджер по качеству, подтверждает руководитель ИЛ (ИЛЦ)
5.8.3.

В случае неэффективности предпринятых КД процесс с идентифицированным несоответствием и выявление его причин возникновения нужно повторить с учетом возможности существования потенциальных несоответствий, которые нужно устранять путем предупредительных мер в соответствии с процедурой "Управление рисками":

  • стандартизация процессов;
  • поиск ошибок в НД;
  • оценка состояния приборов, ресурсов, персонала;
  • оценка уровня подготовки и проверки приборов, ресурсов и персонала.
5.8.3.1.

При повторении такого процесса владельцем процесса с участием аудиторов, менеджера по качеству и/или руководителя ИЛ (ИЛЦ) вновь проводится анализ причин несоответствия (согласно п. 5.5 данной процедуры). Утверждается новый План мероприятий для устранения повторного несоответствия.

5.8.3.2.

Процесс может повторяться циклически, пока причины несоответствия не будут устранены и КД не будут признаны эффективными.

5.8.4.

Если выявленные несоответствия не повторяются в течение года и/или в период между ВА данного процесса, то можно считать, что причины несоответствия выявлены ВП верно и КД эффективны.

5.8.5.

Информация о результативности КД по процессам доступна ВП для просмотра в Плане корректирующих и предупреждающих действий в электронном виде.

5.8.6.

Проверяющие и посторонние лица получают доступ к Плану корректирующих и предупреждающих действий только с разрешения руководителя ИЛ (ИЛЦ).

5.8.7.

Заключительная оценка эффективности КД указывается менеджером по качеству в Отчете по функционированию системы менеджмента за год для руководителя ИЛ (ИЛЦ).

5.8.8.

Информация о результативности КД является входными данными для анализа со стороны руководства.

5.8.9.

Для оценки результативности процесса используется индикатор — доля нерезультативных КД в общем количестве запланированных.

5.9. Изменение процесса КД, учет и хранение документации
5.9.1.

Вносить изменения может только владелец процесса, который определил и запланировал КД, если в процессе выполнения КД были обнаружены дополнительные факты, от которых зависит результат КД.

5.9.2.

Владелец процесса принимает решение об изменении утвержденного руководителем ИЛ (ИЛЦ) Плана мероприятий и оформляет новый План мероприятий.

5.9.3.

Объяснение причины изменения Плана мероприятий владелец процесса оформляет письменно в графе "Отметка об устранении" и прилагает его к новому Плану мероприятий.

5.9.4.

Новый План мероприятий согласуется с менеджером по качеству и утверждается руководителем ИЛ (ИЛЦ).

5.9.5.

Менеджер по качеству ведет централизованный учет, хранение и регистрацию планов мероприятий и Плана корректирующих и предупреждающих действий согласно процедуре "Управление документацией и записями системы менеджмента".

5.9.6.

Оригинал Плана мероприятий в бумажном виде хранится у менеджера по качеству в месте, установленном Номенклатурой дел.

5.9.7.

Копии документов для подтверждения эффективности коррекции и КД по устранению выявленных несоответствий хранят руководители процессов и подразделений лаборатории в месте, установленном Номенклатурой дел.

5.9.8.

Срок хранения документов — 3 года, но не менее срока выполнения КД, указанного в Плане мероприятий.

5. Процедура
5.1. Общие положения
5.1.1.

Управление несоответствующими работами осуществляют с целью своевременного устранения и предотвращения применения несоответствующей продукции, процесса, услуги в соответствии с настоящей документированной процедурой.

5.1.2.

Основанием для признания продукции (услуги) несоответствующей является ее несоответствие собственным процедурам, обязательным или согласованным с потребителем (заказчиком) требованиям.

5.1.3.

Несоответствия классифицируются по характеру влияния на результат процесса, какие несоответствия серьезны настолько, что требуют немедленной приостановки деятельности, какие требуют немедленного рассмотрения и предоставления отчета, а какие незначимы и могут быть проверены при следующем оценивании:

  • значительное несоответствие – несоответствие СМ, которое с большей вероятностью может повлечь невыполнение требований и/или обязательных требований НД;
  • малозначительное несоответствие – отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании СМ или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителей и/или обязательных требований НД или к снижению результативности функционирования СМ;
  • замечание (уведомление) – свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое в целях предотвращения возможного несоответствия.

Значимость может зависеть от систематичности отклонений. Если незначительное несоответствие носит системный характер (повторяется неоднократно, 5 и более раз), то его классифицируют, как значительное несоответствие.

5.1.4.

Корректирующие действия предпринимаются для установления причин работ, выполненных с нарушением установленных требований, и предотвращения повторного возникновения или сокращения до минимума частоты (вероятности) повторения выявленных несоответствий. Корректирующие действия с устранением причин несоответствия проводятся при риске повторного возникновения, в некоторых случаях достаточно провести коррекцию (например, исправление ошибочно внесенной записи).

5.1.5.

Действия, направленные на устранение причин потенциальных несоответствий, выявленных в ходе анализа данных по мониторингу, внешних и внутренних аудитов, жалоб и т.д., устанавливаются в соответствии с ДП-NN-ГГ после анализа рисков и возможностей.

5.2. Выявление и регистрация несоответствия. Обязанности персонала
5.2.1.

В ИЛ несоответствующая услуга выявляется при:

  • текущей деятельности подразделения;
  • внутрилабораторном контроле;
  • межлабораторных сравнительных испытаниях;
  • внутренних и внешних аудитах;
  • анализе со стороны руководства;
  • обратной связи с потребителем.
5.2.2.

Любое выявленное несоответствие доводится до заведующего структурным подразделением, где оно было выявлено, либо отчетом о внешнем/внутреннем аудите, отчетом об анализе со стороны руководства, либо неудовлетворительным протоколом межлабораторного сравнительного испытания, либо менеджером по качеству при поступлении жалобы от потребителя, либо ответственным за качество в подразделении при текущей работе и внутрилабораторном контроле в устной форме.

5.2.3.

Заведующий структурным подразделением проводит анализ информации. Если информация идентифицируется как несоответствие, то оценивает значимость несоответствия и при необходимости изолирует несоответствие, затем незамедлительно регистрирует его в Отчете об отклонении от качества О-NN-ГГ в части: место выявления несоответствия, ФИО, подпись оформившего запись, дата выявления несоответствия, описание несоответствия. К отчету об отклонении от качества прикладывается, если есть, документальное подтверждение несоответствия.

5.2.4.

После заполнения отчета об отклонении от качества заведующий структурным подразделением передает его менеджеру по качеству, который регистрирует несоответствие в Реестре несоответствий Р-NN-ГГ и уведомляет руководителя ИЛ.

5.2.5.

Сообщение о несоответствующей работе не всегда влечет административные или иные последствия. Регистрация несоответствующей работы используется для анализа и разработки корректирующих действий.

5.3. Анализ несоответствия. Оценка влияния
5.3.1.

Анализ несоответствия проводится с целью оценки характера несоответствия, его значимости, степени влияния на качество (т.е. оценка риска), принятия решения о дальнейших действиях по данному несоответствию, а также установления дополнительных затрат, необходимых для его устранения.

5.3.2.

Обязанность анализа возникшего несоответствия возлагается на руководителя ИЛ либо на сотрудника, назначенного руководителем ИЛ. При необходимости анализ проводится с привлечением заинтересованных специалистов.

5.3.3.

Анализ несоответствия предусматривает:

  • классифицирование несоответствия;
  • получение количественной и/или качественной оценки частоты возникновения и ущерба из-за несоответствий;
  • выявление причины несоответствий для разработки плана корректирующих действий.
5.3.4.

Анализ проводится в тот же день, когда регистрируется несоответствие. При необходимости анализ проводится комиссией не позднее 3 рабочих дней.

5.3.5.

По результатам анализа конкретного несоответствия разрабатываются меры по его устранению, устанавливаются сроки устранения и ответственный исполнитель, о чем специалистом делаются записи в соответствующих графах отчета об отклонении от качества.

5.3.6.

Если результаты анализа указывают на то, что несоответствующая услуга может повториться или есть сомнения по поводу соответствия действий ИЛ ее собственной политике и процедурам, то незамедлительно должны быть выполнены процедуры, относящиеся к корректирующим действиям (п. 5.6 данной процедуры).

5.3.7.

Если результаты анализа указывают на то, что несоответствие является технической ошибкой, то проводится коррекция и несоответствие закрывается.

5.3.8.

После проведения срочных мер, коррекций руководитель ИЛ принимает решение о возобновлении работ, выпуск продукции (услуги) с отклонением, утилизации.

5.3.9.

За необоснованное решение о возобновлении работ специалист несет ответственность в соответствии со статьей 193 Трудового кодекса Российской Федерации.

5.4. Управление несоответствием после поставки заказчику, извещения заказчика о работах, выполненных с нарушением установленных требований
5.4.1.

В случае обнаружения несоответствия после поставки потребителю заказчик информируется с отзывом документов с результатами испытаний. Если несоответствие незначительное и не вступает в противоречие с законодательством, документы с результатами испытаний могут быть оставлены заказчику, но только после письменного согласия заказчика на отклонение от установленных требований/прекращение работ и соответствующего решения руководителя ИЛ.

5.4.2.

В случае выявления работ, выполненных с нарушениями установленных требований, которые влекут за собой приостановку работ, приостановку выдачи документации по испытаниям, замену уже выданных заказчику документов, специалисты в течение 1-го рабочего дня служебной запиской уведомляют об этом руководителя ИЛ.

5.4.3.

Руководитель ИЛ после получения служебной записки в тот же день собирает срочное совещание с участниками процесса, где произошло несоответствие, для регистрации, выяснения причины, разработки корректирующих действий и извещения заказчика. Назначаются ответственные и сроки.

5.4.4.

Руководитель ИЛ подписывает служебную записку и подготавливает документы для извещения заказчика, на фирменном бланке письма учреждения извещает заказчика о работах, выполненных с нарушением установленных требований, /об отзыве протоколов испытаний/о переносе сроков.

5.4.5.

В случае технической ошибки в протоколе (опечатки) ранее выданный протокол отменяется и заявителю выдается новый протокол с обязательным указанием протокола, который он заменяет («Взамен протокола испытаний №___ от _______») в строке «Дополнительные сведения» согласно процедуре ДП-NN-ГГ.

5.5. Правила описания работ, выполненных с нарушением требований
5.5.1.

Одним из важных элементов СМ является правильная регистрация несоответствия. Регистрация несоответствия точно отражает суть выявленной проблемы и указывает на конкретные факты нарушения проверяемых требований, а также должна давать возможность сотрудникам определить причины несоответствия.

5.5.2.

Для этого существуют определенные правила регистрации несоответствий, которые необходимо выполнять при документальном оформлении несоответствия.

5.5.3.

Первое, что необходимо сделать – сформулировать проблему, ясно и коротко представить суть выявленной проблемы. В формулировке не должно быть лишних слов или двояко воспринимаемых фраз.

5.5.4.

Указывается, почему выявленная проблема является несоответствием, требование какого документа, стандарта или регламента нарушено – просто наличие проблемы еще не является несоответствием. Для того чтобы сформулированная проблема была определена как несоответствие, необходимо точно указать на требование или пункт документа, которые оказались невыполненными из-за этой проблемы.

5.5.5.

Далее определяется место, где выявлено несоответствие, т.е. точно указывается в каком отделе, виде деятельности или процессе выявлена проблема – определение места выявления проблемы позволит определиться с причиной возникновения несоответствия и выявить взаимосвязанные несоответствия.

5.5.6.

Далее определяется ответственность за несоответствие – необходимо указать, кто несет ответственность за допущенное несоответствие. Если несоответствие выявлено, то не всегда сотрудник, у которого оно обнаружено, бывает ответственным за это несоответствие. Возможно, что это несоответствие есть следствие нарушения на более ранней стадии или это следствие ошибки в системе управления организацией. Для того чтобы устранить несоответствие и его причину, может понадобиться привлечение ресурсов или властных полномочий, которыми не обладает сотрудник, у которого обнаружено несоответствие.

5.6. Определение и планирование корректирующих действий
5.6.1.

Необходимые корректирующие действия определяются при анализе причин заведующими структурными подразделениями, менеджером по качеству или руководителем ИЛ, либо при сложности решения на совещаниях путем выбора альтернатив различных решений проблемы. При этом необходимо учитывать возможности, цели и эффективность предпринимаемых корректирующих действий. Корректирующие действия всегда соответствуют масштабам и последствиям обнаруженного несоответствия.

5.6.2.

Назначенное ответственное лицо в тот же день фиксирует в часть Отчета об отклонении от качества О-NN-ГГ определенные корректирующие действия, предполагаемую дату проведения корректирующих действий, исполнителей и составляет План корректирующих действий П-NN-ГГ.

5.6.3.

Сроки выбора и планирования корректирующих действий максимально короткие. Корректирующие действия на несоответствия, которые могут повлиять на безопасность, вырабатываются незамедлительно.

5.6.4.

Сроки выполнения корректирующих действий, отражаемые в отчетах и актах по результатам аудитов, не превышают трех месяцев. В случае необходимости увеличения срока рассматривается возможность включения данного корректирующего действия в Цели по качеству на предстоящий период.

5.7. Проведение корректирующих действий
5.7.1.

Определенные корректирующие действия выполняются в полном объеме и в установленный срок. В случае, когда корректирующие действия не выполнены в срок, ответственный исполнитель должен обосновать причину невыполнения и согласовать с менеджером по качеству продление срока.

5.7.2.

Если в результате корректирующих действий необходимо внести изменения в действующие документы СМ, эти изменения согласовываются с менеджером по качеству, оформляются и вводятся в действие согласно процедуре ДП-NN-ГГ «Управление документацией системы менеджмента».

5.7.3.

После выполнения всех корректирующих действий исполнитель делает отметку в Плане корректирующих действий.

5.8. Анализ-оценка результативности принятых корректирующих действий
5.8.1.

При проведении анализа рассматривается своевременность и эффективность предпринятых действий, проводится сравнительный анализ до и после реализации корректирующих действий.

5.8.2.

Оценка результативности корректирующих действий проводится менеджером по качеству в сроки, установленные в Плане корректирующих действий в процессе текущей деятельности.

5.8.3.

Анализ проводится в срок от 2-х недель до 3-х месяцев после выполнения корректирующих действий в зависимости от несоответствия.

5.8.4.

Если в срок не более 3-х месяцев после выполнения корректирующих действий данное несоответствие не появляется, то корректирующие действия признаются эффективными и несоответствие закрывается. Если в результате анализа предпринятых мер по корректирующим действиям выявлена недостаточная их эффективность, необходимо заново проанализировать несоответствие, установить причину и определить другое КД.

5.8.5.

При проведении внепланового (дополнительный аудит) или последующего внутреннего аудита аудиторами обязательно проверяются отчеты об отклонении качества, планы корректирующих действий и заполняются соответствующие графы.

5.8.6.

Во время проведения анализа со стороны руководства, внутреннего аудита обязательно рассматриваются своевременность и эффективность корректирующих действий всей системы менеджмента. Также повторно при следующих проверках оцениваются риски и возможности, выявленные по итогам анализа со стороны руководства, внутреннего аудита.

5.9. Правила описания результатов корректирующих действий
5.9.1.

Регистрация корректирующих действий осуществляется в Плане корректирующих действий П-NN-ГГ с отметкой в Отчете об отклонении качества О-NN-ГГ.

5.9.2.

Описание результатов корректирующих действий точно отражает выполнение корректирующих мероприятий. При необходимости могут быть ссылки на подготовленные документы, формы и т.д.

5.9.3.

По каждому корректирующему действию делается вывод «выполнено/ не выполнено».

5.10. Оценка результативности процесса

Основными критериями результативности процессов «Управление работами по испытаниям, не соответствующими установленным требованиям. Корректирующие действия» являются:

  • количество не устраненных в срок несоответствий;
  • количество повторно появляющихся несоответствий;
  • соблюдение сроков выполнения корректирующих действий;
  • количество несоответствий документа фактическому процессу, действию, выявленное при внутреннем аудите.

Документ создается сообществом лабораторий и открыт для дополнения и редактирования.

Вы можете участвовать в корректировке и дополнении, а также направить нам свою версию документа для включения её в состав данного материала. Для этой цели используйте форму загрузки внизу страницы.

Данный материал будет полезен для разработки документнов системы менеджмента своей лаборатории.

ВЕРНУТЬСЯ К ПЕРЕЧНЮ ДОКУМЕНТОВ ❯
ПЕРЕЙТИ К ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ 17025 ❯

Реклама

Общество с ограниченной ответственностью "Браво Софт", ИНН 5262147360, ERID: 2Vtzqwf2Bz2

Пожаловаться
О рекламодателе
Реклама на LINCO
Скопировать ссылкуСкопировано

  Получите бесплатный доступ к автоматизированному журналу по учету реактивов, ГСО и прекурсоров

06.02.2024 9:00:00 | Отправитель: Общество с ограниченной ответственностью "Браво Софт"

ХИМ.РЕАКТИВЫ  ГСО  ПРЕКУРСОРЫ
  Поиск ...
  8 (800) 511-37-70

О продукте

АЖУР − это программное обеспечение для работы в лаборатории. Удобный и эффективный электронный инструмент для учета и контроля реактивов, ГСО и прекурсоров.

АЖУР автоматически рассчитает, какой реактив и в каком количестве нужно купить на следующий отчетный период.

100%
контроль сроков годности и остатков

100%
прозрачность работы сотрудников лаборатории

100%
безопасность данных

32%
экономии финансовых затрат на лабораторию


Посмотрите АЖУР в работе

Для получения пробной версии программного обеспечения АЖУР необходимо пройти короткую регистрацию. Данное ПО предназначено для лабораторий любого уровня.

Демо-версия продукта включает базовый функционал программы, а именно:

  • работа с общей базой данных реактивов, прекурсоров и ГСО – фильтры, сортировка, настройка интерфейса отображения;
  • создание и редактирование записей в единой базе данных;
  • планирование и закупка хим. реактивов;
  • контроль сроков годности, остатков и расхода каждого реактива;
  • быстрое формирование отчетов;
  • настройка почтовых оповещений.
© Copyright, 2023, ООО «Браво Софт» •
603141, г. Н. Новгород, ул. Геологов, д. 1, помещение П34, офис 509

  Ваша почта на LINCO

Подробнее

Работает с интеллектом платформы

Обсудите на Форуме


  • Анализ причин несоответствий

    Мне интересно как при таких несоответствиях виноват конкретно персонал. В любом случае, СМК это не про наказание персонала, это про налаживание процессов. Так, я не считаю себя экспертом, но если бы мне указали на подобное, что бы делала я. "Не продемонстрирован механизм уполномочивания персонала на выполнение конкретной лабораторной деятельности". Первым делом я бы проверила документы, где указано как это вообще должно происходить. Далее, если, допустим, нет у меня этого. Ну, не регламентирован этот процесс. А необходим ли он, раз и так все работало? Или это несоответствие шаблонное и вылезло потому, что я не смогла аудитору ответить грамотно почему он нам не нужен. Логично, в данном случае нужно и я прописываю (потому что не представляю ситуацию из примера, где его выполнение не необходимо), убеждаюсь, что работает. Шлю результаты аудитору. Если этот процесс есть, почему же он не работает? Не соблюдает персонал? Или прописано нечетко? Вероятнее всего, думаю я, работники не видят в этом необходимости? Почему? Скорее всего, они не понимают важность данного события. Почему? Потому что нет четко указанных/реально наступивших последствий и персонал решил, что правило бесполезно. Т.е. по вашей методологии примерно, потому что я этот метод не использую: Не наступало проблем при несоблюдении. Поэтому персонал не понимает важность и необходимость уполномочивания. Поэтому механизм не работает. Есть ли нарушения логической цепочки? Кажется нет. Это можно решить так-то и так-то. Проводим корректирующие действия. Смотрим сработало ли. Нет? Что ж, значит мы неправильно определили причину. Повторим. Да? Мы молодцы, шлем отчет аудитору.


  • Возможно Вас заинтересует

    Внутренний аудит лаборатории. Процедура
    Внутренний аудит лаборатории. Процедура

    Информация

    Поделиться своими материалами

    Связаться с нами